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深圳证监局推动建立券商内控联席会机制

时间:2014-04-28 07:47 来源:Www.taofangla.cn 作者:淘房啦

上周五,深圳证监局组织辖区证券公司召开了风险管理培训会,深圳辖区内的17家证券公司一同决定建立内控联席会机制,以加强在风控、合规、稽核等业务领域的沟通与交流。

在会上,深圳证监局要求各证券公司贯彻落实《证券公司全面风险管理规范》和《证券公司流动性风险管理指引》,从人员、制度、系统、资源支持等各个方面建立健全全面风险管理体系,提升整体风险管理水平,切实防范包括流动性风险在内的各项风险。

此外,为更好地落实《证券公司全面风险管理规范》和《证券公司流动性风险管理指引》要求,深圳辖区17家证券公司决定建立内控联席会机制,加强深圳券商在风控、合规、稽核等业务领域的沟通与交流,促进信息与资源共享,并进一步畅通证券公司与监管部门之间的互动交流,就证券公司在发展中遇到的普遍性问题、疑难问题进行研讨,探讨防范行业创新发展中的重大风险隐患。

在当日,与会证券公司召开了第一次内控联席会,对深圳券商2013年的经营情况进行了回顾,并对落实两个文件的具体措施和实施过程中遇到的问题进行了讨论。(曾炎鑫)
文章来源于:http://www.taofangla.cn/xinwen/caijing/042UV142014/58614.html

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(责任编辑:admin)

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